Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 13/4/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 241/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đoàn Bá Hồng (địa chỉ tại phường Lê Thanh Nghị, thành phố Hải Dương, Hải Dương) vì hành vi thao túng cổ phiếu. Cụ thể, ông Hồng đã sử dụng 24 tài khoản để giao dịch tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty CP Xây dựng 1369 (mã C69).
Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, chưa đủ căn cứ để xác định ông Đoàn Bá Hồng vi phạm quy định tại Điều 211 Bộ Luật hình sự; Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Đoàn Bá Hồng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
Trước đó, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt 2 cá nhân hơn 720 triệu đồng vì bán "chui" cổ phiếu và đình chỉ giao dịch 4 tháng.
Cụ thể, UBCKNN thông báo xử phạt vi phạm hành chính 512,94 triệu đồng đối với bà Chu Thị Lương (quận Hà Đông, thành phố Hà Nội), vợ ông Đỗ Quý Hải, Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Đầu tư Hải Phát (Hải Phát Invest), về hành vi không báo cáo trước khi giao dịch cổ phiếu HPX. Cụ thể, bà Lương đã bán hơn 2,56 triệu cổ phiếu HPX (tương ứng 25,56 tỉ đồng theo mệnh giá) vào ngày 30/11/2022 mà không thông báo.
Trường hợp thứ hai, ông Đỗ Quý Đường (quận Hà Đông, thành phố Hà Nội), em trai ông Đỗ Quý Hải cũng đã bán chui 1,032 triệu cổ phiếu HPX mà không công bố. Ông Cường bị xử phạt vi phạm hành chính 206,48 triệu đồng.
Trong giai đoạn bán chui cổ phiếu, ông Đỗ Quý Hải cũng bị bán giải chấp cổ phiếu với giá trị khoảng 1.400 tỉ đồng.
